WIP-CHECKPOINT[auth-refactor]: 固化工程师崩溃前部分成果 + 同树其他未提交WIP（仅源码，不含密钥/二进制）-- 待重激活工程师续作

docs/03-技术架构/00-系统架构设计文档-v1.3.md

@@ -552,6 +552,422 @@ ALTER TABLE agents ADD COLUMN otp_bound_at TIMESTAMP DEFAULT NULL;
 
 ---
 
+## 15. 阶段5 自动化闭环
+
+> **新增日期**: 2026-07-05 | **架构师**: 高见远 (Gao) | **状态**: 设计完成（待实现）
+> **范围**: 在阶段1-4 基础上新增自动化闭环能力——意图识别与场景路由、员工↔终端映射、知识库自助应答、自动化处置执行（双模式）、审批与审计、转人工兜底、自动关单、管理后台配置、实时进度推送、指标看板。
+> **技术栈**: FastAPI + SQLAlchemy + PostgreSQL + Redis / Vue3（Element Plus / Vant4 / Element+Tailwind）三端。
+
+### 15.1 实现方案与框架选型
+
+#### 15.1.1 核心难点
+
+| 难点 | 说明 | 对策 |
+|------|------|------|
+| 多外部系统集成 | 火绒(HMAC-SHA1)/联软(三层认证)/Dify/RAGFlow/北森eHR 认证与协议各异 | 抽象 `BaseClient` 统一超时/重试/审计；`ActionRegistry` 按动作类型注册适配器 |
+| 风险分级执行 | 只读/低风险自动执行，写/高危需审批或员工二次确认 | 执行引擎 `Executor` 双模式（plan-only / real-exec），`risk_level` 驱动分支 |
+| 员工↔终端映射 | 多源、需优先级与兜底 | `MappingResolver`：联软(主) > aTrust(VPN辅,后置) > eHR(静态)，结果缓存 `MappingCache` |
+| 实时进度 | H5/坐席需秒级看到处置进展 | 复用阶段2 WebSocket，新增 `automation.*` 事件族，由 `ProgressPublisher` 统一发布 |
+| 自动关单 | 成功+员工已解决 或 静默10min 无异议 | Redis TTL + 后台任务触发，复用阶段2满意度 |
+
+#### 15.1.2 选型（沿用现有栈，仅新增必要依赖）
+
+- **后端**：FastAPI 路由 + Pydantic Schema + SQLAlchemy 模型 + Alembic 迁移；异步 HTTP 用 `httpx`（若未引入）；重试用 `tenacity`。
+- **外部客户端**：自研 `app/core/clients/*`，统一封装 HMAC 签名与三层认证，**不引入重型 SDK**。
+- **前端三端**：沿用 Vue3 组合式 API + Pinia + 现有 axios/WebSocket 封装，**不新增 npm 包**。
+- **可视化编排引擎**：本期用管理后台**结构化简易配置**（场景开关+触发条件+动作+审批策略），编排引擎列 P2。
+- **aTrust VPN 自动化**：密钥未到，列 P2-04 后置，不影响首期。
+
+#### 15.1.3 架构分层
+
+```
+[三端前端] ──HTTP/WS──> [FastAPI /itportal/automation]
+                              │
+              ┌───────────────┼───────────────────────┐
+        [api/automation]  [services/automation]   [core/clients]
+         (路由+WS端点)   (会话/意图/映射/执行/   (火绒/联软/Dify/
+                             审批/进度/回滚/异常)   RAGFlow/eHR)
+                              │
+                   [models/automation] ──SQLAlchemy──> PostgreSQL
+                   [Redis] 会话态/映射缓存/静默TTL
+```
+
+### 15.2 文件列表及相对路径（标注 新增/修改 + 职责）
+
+#### 15.2.1 后端 `backend/`
+
+| 路径 | 状态 | 职责 |
+|------|------|------|
+| `app/core/config.py` | 修改 | 新增自动化配置键（Dify/RAGFlow/火绒/联软/eHR 基址、密钥占位、阈值默认） |
+| `app/core/constants.py` | 修改 | 新增 WS 事件名 `AUTOMATION_*`、错误码段 `AUT-*` |
+| `app/core/clients/__init__.py` | 新增 | 客户端包导出 |
+| `app/core/clients/base.py` | 新增 | 带超时/重试/审计的异步 `BaseClient` |
+| `app/core/clients/huorong.py` | 新增 | 火绒 HMAC-SHA1：`_leak` / `_virus_events` / 病毒隔离(写) |
+| `app/core/clients/lianruan.py` | 新增 | 联软 LV7000 三层认证，`strusername` 员工↔终端映射(读) |
+| `app/core/clients/dify.py` | 新增 | Dify 意图识别 / AI 编排 |
+| `app/core/clients/ragflow.py` | 新增 | RAGFlow 知识库检索(`:9380`) |
+| `app/core/clients/ehr.py` | 新增 | 北森 eHR 静态映射兜底 |
+| `app/models/automation.py` | 新增 | AutoSession / AutoAction / ApprovalTicket / ScenarioConfig / ActionLog / RuleVersion / MappingCache |
+| `migrations/versions/xxxx_automation.py` | 新增 | Alembic 迁移建表 |
+| `app/schemas/automation.py` | 新增 | 请求/响应 Pydantic Schema |
+| `app/dependencies/automation.py` | 新增 | 场景配置加载、WS 连接鉴权、审批权限(OTP仅admin配置) |
+| `app/services/automation/__init__.py` | 新增 | 服务包导出 |
+| `app/services/automation/session_manager.py` | 新增 | 会话生命周期（创建/状态机/关单判定） |
+| `app/services/automation/intent_router.py` | 新增 | 意图识别 + 场景路由（Dify+RAGFlow） |
+| `app/services/automation/mapping_resolver.py` | 新增 | 员工↔终端映射解析（联软>eHR） |
+| `app/services/automation/executor.py` | 新增 | 处置执行引擎（双模式、风险分级、动作编排） |
+| `app/services/automation/action_registry.py` | 新增 | 动作适配器注册（火绒/联软；aTrust 占位） |
+| `app/services/automation/approval.py` | 新增 | 审批单创建/流转/审计 |
+| `app/services/automation/progress_publisher.py` | 新增 | WS 进度统一发布 |
+| `app/services/automation/rollback.py` | 新增(P1) | 处置失败回滚/补偿 |
+| `app/services/automation/exception_handler.py` | 新增(P1) | 异常自动转人工 + 通知 |
+| `app/api/automation.py` | 新增 | REST 路由 + WS 端点 |
+| `app/main.py` | 修改 | 注册 `automation` router 与 WS 路由 |
+
+#### 15.2.2 前端 H5（员工端）`frontend-h5/src/`
+
+| 路径 | 状态 | 职责 |
+|------|------|------|
+| `api/automation.js` | 新增 | 自动化会话/确认/已解决接口 |
+| `views/AutomationProgress.vue` | 新增 | 自动化进度页（WS 实时进展） |
+| `components/ActionConfirmDialog.vue` | 新增(P1) | 员工侧高危动作二次确认 |
+| `components/ResolveFeedback.vue` | 新增 | 「已解决」反馈 / 静默关单提示 |
+| `store/automation.js` | 新增 | Pinia 自动化状态 |
+
+#### 15.2.3 前端 坐席端 `frontend-agent/src/`
+
+| 路径 | 状态 | 职责 |
+|------|------|------|
+| `api/automation.js` | 新增 | 会话/审批/接管接口 |
+| `views/automation/SessionWorkbench.vue` | 新增 | 自动化会话工作台 |
+| `components/automation/ActionApprovalCard.vue` | 新增 | 坐席审批卡片 |
+| `components/automation/TakeoverPanel.vue` | 新增 | 转人工/接管面板 |
+| `store/automation.js` | 新增 | Pinia 状态 |
+
+#### 15.2.4 前端 管理后台 `frontend-admin/src/`
+
+| 路径 | 状态 | 职责 |
+|------|------|------|
+| `api/automation.js` | 新增 | 配置/版本/指标接口 |
+| `views/automation/ScenarioConfig.vue` | 新增 | 场景开关+触发条件+动作+审批策略 |
+| `views/automation/RuleVersion.vue` | 新增(P1) | 规则版本管理/灰度 |
+| `views/dashboard/AutoMetrics.vue` | 新增 | 指标看板（扩展阶段4） |
+| `store/automation.js` | 新增 | Pinia 状态 |
+
+### 15.3 数据结构和接口（Mermaid 类图）
+
+```mermaid
+classDiagram
+    class ScenarioConfig {
+        +int id
+        +str name
+        +bool enabled
+        +dict trigger_conditions
+        +dict actions
+        +dict approval_policy
+        +int version
+        +int gray_pct
+        +datetime created_at
+        +datetime updated_at
+        +int created_by
+    }
+    class AutoSession {
+        +int id
+        +int ticket_id
+        +str employee_id
+        +str intent
+        +float intent_confidence
+        +int scenario_config_id
+        +str status
+        +str mode
+        +str current_step
+        +bool takeover_flag
+        +bool auto_close_flag
+        +datetime created_at
+        +datetime updated_at
+    }
+    class AutoAction {
+        +int id
+        +int session_id
+        +str type
+        +str target
+        +dict params
+        +str mode
+        +str risk_level
+        +str status
+        +bool is_approved
+        +dict result
+        +str error_msg
+        +bool rolled_back
+        +datetime executed_at
+    }
+    class ApprovalTicket {
+        +int id
+        +int action_id
+        +int session_id
+        +int approver_id
+        +str employee_id
+        +str type
+        +str status
+        +datetime requested_at
+        +datetime resolved_at
+        +str resolution
+    }
+    class ActionLog {
+        +int id
+        +int session_id
+        +int action_id
+        +str actor
+        +str event
+        +dict detail
+        +datetime created_at
+    }
+    class RuleVersion {
+        +int id
+        +int scenario_config_id
+        +int version
+        +dict snapshot
+        +int gray_pct
+        +str status
+        +datetime created_at
+    }
+    class MappingCache {
+        +int id
+        +str employee_id
+        +str terminal_id
+        +str source
+        +float confidence
+        +datetime updated_at
+    }
+    ScenarioConfig "1" --> "0..*" RuleVersion : has versions
+    ScenarioConfig "1" --> "0..*" AutoSession : routes
+    AutoSession "1" --> "0..*" AutoAction : produces
+    AutoSession "1" --> "0..*" ActionLog : logs
+    AutoAction "1" --> "0..1" ApprovalTicket : requires
+    MappingCache "1" --> "0..*" AutoSession : used by
+```
+
+#### 15.3.1 核心 API 端点（前缀 `/itportal/automation`）
+
+| 方法 | 路径 | 说明 | 角色 |
+|------|------|------|------|
+| POST | `/sessions/start` | 员工提交意图，创建自动化会话 | employee |
+| GET | `/sessions/{id}` | 会话状态/进度快照 | employee/agent |
+| POST | `/sessions/{id}/takeover` | 转人工/接管（命中阈值或主动） | agent |
+| GET | `/actions/{id}` | 动作状态 | employee/agent |
+| POST | `/actions/{id}/approve` | 坐席审批（写/高危） | agent |
+| POST | `/actions/{id}/confirm` | 员工二次确认（P1 高危） | employee |
+| POST | `/sessions/{id}/resolved` | 员工标记已解决（触发关单） | employee |
+| GET | `/configs` | 场景配置列表 | admin(OTP) |
+| POST | `/configs` | 新建场景配置 | admin(OTP) |
+| PUT | `/configs/{id}` | 修改场景配置 | admin(OTP) |
+| POST | `/configs/{id}/version` | 版本快照/灰度发布(P1) | admin(OTP) |
+| GET | `/metrics` | 自动化指标（扩展阶段4看板） | admin |
+| WS | `/ws/{session_id}` | 实时进度推送 | employee/agent |
+
+### 15.4 程序调用流程（Mermaid 时序图，全链路 + WS 推送）
+
+```mermaid
+sequenceDiagram
+    participant H5 as 员工H5
+    participant WS as WebSocket网关
+    participant API as Automation API
+    participant IR as IntentRouter(Dify+RAGFlow)
+    participant MR as MappingResolver(联软/eHR)
+    participant EX as Executor(执行引擎)
+    participant AP as Approval(审批)
+    participant PP as ProgressPublisher
+    participant T2 as 阶段2工单/满意度
+
+    H5->>API: POST /sessions/start {intent_text, employee_id}
+    API->>IR: recognize(intent_text)
+    IR->>IR: Dify意图识别 + RAGFlow检索
+    IR-->>API: {intent, confidence, knowledge}
+    API->>MR: resolve(employee_id)
+    MR->>MR: 联软(主)>eHR(兜底) 映射
+    MR-->>API: {terminal_id, source}
+    API->>EX: plan(scenario_config, intent, mapping)
+    alt 自助应答(密码重置/软件安装指引)
+        EX-->>API: knowledge answer
+        API->>PP: publish(progress=answered)
+        PP-->>WS: automation.progress
+        WS-->>H5: 展示方案
+        H5->>API: POST /sessions/{id}/resolved
+    else 自动处置(病毒隔离/终端定位)
+        EX->>EX: 生成AutoAction + 风险分级
+        alt 低风险(仅出方案/读操作)
+            EX->>EX: 执行 action
+            EX->>PP: publish(progress=executed)
+        else 高风险(写操作/高危)
+            EX->>AP: create ApprovalTicket
+            AP->>PP: publish(action_required)
+            alt 坐席审批
+                PP-->>WS: automation.action_required
+                WS-->>Agent: 通知
+                Agent->>API: POST /actions/{id}/approve
+            else 员工二次确认(P1)
+                PP-->>WS: automation.action_required
+                WS-->>H5: 弹窗
+                H5->>API: POST /actions/{id}/confirm
+            end
+            AP->>EX: execute approved action
+        end
+        EX->>PP: publish(progress=result)
+    end
+    PP-->>WS: automation.progress / resolved
+    WS-->>H5: 进度/结果
+    API->>API: 关单判定(成功+已解决 或 静默10min)
+    API->>T2: 复用满意度收集(阶段2)
+    T2-->>H5: 满意度推送
+```
+
+> 阈值转人工（Q3）：意图置信度<0.6 / 处置超时60s / 命中高危必转 / 员工主动转 / 连续「未解决」≥2次 → `exception_handler` / `session_manager` 触发 `automation.takeover` 事件并落入坐席队列。
+
+### 15.5 有序任务列表（依赖关系 + 实现顺序，对应 P0/P1，P2 标注后置）
+
+> 任务上限 5 个、每任务≥3 文件、T01 为基础设施；T03/T04/T05 平行依赖 T02，减少线性链。
+
+#### T01 项目基础设施与公共能力（无依赖，P0）
+
+- 源文件：`app/core/config.py`(改)、`app/core/constants.py`(改)、`app/core/clients/{__init__,base,huorong,lianruan,dify,ragflow,ehr}.py`(新)、`app/models/automation.py`(新)、`migrations/versions/xxxx_automation.py`(新)
+- 依赖：无　|　优先级：P0
+- 交付：配置键、WS 事件/错误码常量、5 个外部客户端封装、7 张表模型与迁移
+
+#### T02 自动化核心服务（依赖 T01，P0/P1）
+
+- 源文件：`app/schemas/automation.py`(新)、`app/dependencies/automation.py`(新)、`app/services/automation/{__init__,session_manager,intent_router,mapping_resolver,executor,action_registry,approval,progress_publisher,rollback,exception_handler}.py`(新)
+- 依赖：T01　|　优先级：P0（rollback/exception_handler 为 P1）
+- 交付：意图路由、映射解析、双模式执行引擎、审批、进度发布、回滚补偿(P1)、异常转人工(P1)
+
+#### T03 后端 API + 坐席端工作台（依赖 T02，P0）
+
+- 源文件：`app/api/automation.py`(新)、`app/main.py`(改)、`frontend-agent/src/{api/automation.js, views/automation/SessionWorkbench.vue, components/automation/ActionApprovalCard.vue, components/automation/TakeoverPanel.vue, store/automation.js}`(新)
+- 依赖：T02　|　优先级：P0
+- 交付：REST+WS 端点、坐席审批/接管/工作台
+
+#### T04 H5 员工端交互（依赖 T02，P0/P1）
+
+- 源文件：`frontend-h5/src/{api/automation.js, views/AutomationProgress.vue, components/ActionConfirmDialog.vue, components/ResolveFeedback.vue, store/automation.js}`(新)
+- 依赖：T02　|　优先级：P0（ActionConfirmDialog 二次确认为 P1）
+- 交付：进度页、员工二次确认(P1)、已解决反馈、静默关单
+
+#### T05 管理后台配置 + 指标看板（依赖 T02，P0/P1）
+
+- 源文件：`frontend-admin/src/{api/automation.js, views/automation/ScenarioConfig.vue, views/automation/RuleVersion.vue, views/dashboard/AutoMetrics.vue, store/automation.js}`(新)
+- 依赖：T02　|　优先级：P0（RuleVersion 灰度为 P1）
+- 交付：场景开关/触发条件/动作/审批策略配置、规则版本灰度(P1)、指标看板(扩展阶段4)
+
+#### P2 后置任务（本期不排期，预留接口）
+
+- P2-01 可视化工作流编排引擎（替代结构化简易配置）
+- P2-02 自学习场景优化
+- P2-03 权限申请自动化
+- P2-04 aTrust VPN 自动化（密钥到位后；`action_registry` 已留占位）
+
+#### 15.5.1 任务依赖图
+
+```mermaid
+graph TD
+    T01[T01 基础设施与公共能力] --> T02[T02 自动化核心服务]
+    T02 --> T03[T03 后端API+坐席端]
+    T02 --> T04[T04 H5员工端交互]
+    T02 --> T05[T05 管理后台配置+看板]
+```
+
+### 15.6 依赖包列表（新增）
+
+**后端 pip**（若尚未引入）：
+
+```
+- httpx>=0.27.0        # 异步 HTTP 客户端（调外部系统）
+- tenacity>=8.2.0      # 重试/退避（外部调用健壮性）
+- pydantic>=2.0        # 已有，Schema 校验（确认版本一致）
+```
+
+> HMAC 用标准库 `hmac`/`hashlib`；Redis/PostgreSQL/SQLAlchemy 阶段1-4 已具备，无需新增。
+
+**前端 npm**：三端复用现有 `axios` + WebSocket 封装 + `vant`/`element-plus`，**本期无强制新增包**。
+
+### 15.7 共享知识（跨文件约定）
+
+- **统一响应**：`{code, msg, data}`，成功 `code=0`；自动化错误码段 `AUT-001`~`AUT-0xx`（意图识别失败/映射缺失/执行超时/审批拒绝等）。
+- **WS 事件名**（前缀 `automation.`）：`automation.progress`（进度）、`automation.action_required`（需审批/确认）、`automation.resolved`（已解决/关单）、`automation.takeover`（转人工）、`automation.error`。
+- **配置键**（前缀 `AUTOMATION_`）：`DIFY_BASE_URL`/`DIFY_KEY`、`RAGFLOW_BASE_URL`、`HUORONG_*`(HMAC-SHA1)、`LIANRUAN_*`(三层认证)、`EHR_*`、`AUTOMATION_THRESHOLDS`(置信度0.6/超时60s/未解决≥2)。
+- **映射源常量**：`MAPPING_SOURCES = ["lianruan", "atrust", "ehr"]`，优先级顺序固定。
+- **表/路由命名**：表前缀 `auto_`；API 前缀 `/itportal/automation`；服务类后缀 `Service`/函数式模块。
+- **日志规范**：结构化日志含 `session_id`/`action_id`/`employee_id`/`event`；所有外部调用出入参落 `ActionLog`（审计可追溯）。
+- **风险分级**：`risk_level ∈ {read, low, high}`；`read/low` 默认可自动执行，`high` 必走审批或员工二次确认。
+- **OTP 适用范围**：仅 admin 配置类接口（新建/修改/版本）需 OTP 双因素；坐席审批与普通会话不需 OTP。
+- **静默关单**：`AutoSession` 成功后写 Redis TTL=600s，到期无 `resolved` 异议则自动关单；员工主动 `resolved` 立即关单。
+
+### 15.8 待明确事项（仅技术层面，业务决策已确认）
+
+1. **Dify 返回结构**：意图字段名与置信度字段名需联调确认（影响 `IntentRouter` 解析）。
+2. **RAGFlow 检索策略**：结果分页/截断/Top-K 与引用来源展示方式。
+3. **火绒写操作细节**：HMAC-SHA1 构造、沙箱环境、病毒隔离接口字段与回执。
+4. **联软 LV7000**：三层认证具体字段、超时与并发限制。
+5. **AutoSession 与阶段2 工单(Ticket)关系**：建议**弱关联**（session 可独立存在，`ticket_id` 可空；关单时复用阶段2满意度），需确认是否强制绑定。
+6. **静默10分钟关单机制**：Redis TTL + 后台任务 vs 轮询，确认后台任务调度方式（APScheduler / FastAPI BackgroundTasks / Redis 键空间通知）。
+7. **规则灰度(P1)**：按比例灰度还是白名单灰度，发布回滚流程。
+8. **审批并发**：同一 `AutoAction` 坐席审批与员工二次确认是否互斥、超时未处理如何降级转人工。
+
+### 15.9 建议文件变更清单（落盘指引）
+
+**文档（合并进已有文件，不新建独立文档）**
+
+| 路径 | 状态 | 落盘建议 | 已有文件 |
+|------|------|----------|----------|
+| `docs/03-技术架构/00-系统架构设计文档-v1.3.md` | 修改 | 文末新增「阶段5 自动化闭环」章节（即本章） | 是 |
+
+**后端**
+
+| 路径 | 状态 | 落盘建议 | 已有文件 |
+|------|------|----------|----------|
+| `app/core/config.py` | 修改 | 追加自动化配置键 | 是 |
+| `app/core/constants.py` | 修改 | 追加 WS 事件/错误码常量 | 是 |
+| `app/core/clients/{__init__,base,huorong,lianruan,dify,ragflow,ehr}.py` | 新增 | 整组新建 | 否 |
+| `app/models/automation.py` | 新增 | 整文件新建 | 否 |
+| `migrations/versions/xxxx_automation.py` | 新增 | Alembic 生成并落地 | 否 |
+| `app/schemas/automation.py` | 新增 | 整文件新建 | 否 |
+| `app/dependencies/automation.py` | 新增 | 整文件新建 | 否 |
+| `app/services/automation/*.py`（10个） | 新增 | 整组新建 | 否 |
+| `app/api/automation.py` | 新增 | 整文件新建 | 否 |
+| `app/main.py` | 修改 | 注册 router/WS | 是 |
+
+**前端 H5**
+
+| 路径 | 状态 | 落盘建议 | 已有文件 |
+|------|------|----------|----------|
+| `frontend-h5/src/api/automation.js` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-h5/src/views/AutomationProgress.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-h5/src/components/ActionConfirmDialog.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-h5/src/components/ResolveFeedback.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-h5/src/store/automation.js` | 新增 | 新建 | 否 |
+
+**前端 坐席端**
+
+| 路径 | 状态 | 落盘建议 | 已有文件 |
+|------|------|----------|----------|
+| `frontend-agent/src/api/automation.js` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-agent/src/views/automation/SessionWorkbench.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-agent/src/components/automation/ActionApprovalCard.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-agent/src/components/automation/TakeoverPanel.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-agent/src/store/automation.js` | 新增 | 新建 | 否 |
+
+**前端 管理后台**
+
+| 路径 | 状态 | 落盘建议 | 已有文件 |
+|------|------|----------|----------|
+| `frontend-admin/src/api/automation.js` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-admin/src/views/automation/ScenarioConfig.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-admin/src/views/automation/RuleVersion.vue` | 新增 | 新建 | 否 |
+| `frontend-admin/src/views/dashboard/AutoMetrics.vue` | 新增 | 新建（扩展阶段4看板） | 否 |
+| `frontend-admin/src/store/automation.js` | 新增 | 新建 | 否 |
+
+> 汇总：文档 1 处合并修改（本章）；代码新增约 35 个文件（后端 21 + 三前端 14），修改 4 个已有文件（config/constants/main + 设计文档）。代码文件按此清单在后续实现阶段落地。
+
+---
+
 ## 附录
 
 ### A. 项目阶段规划